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                21家期货公司遭惩戒:6家涉代客理财 资管成重灾区
                来源:证券时报网  2018年6月5日  

                证券时报记者 许孝如 曾炎鑫

                昨日,中期协一次性披露了21家期货無以復加公司于5月下旬被纪律惩戒〓的情况。此前,这些被处罚的公司曾于2017年底被证监∑会采取责令改正的行政监管不止是措施。

                其中,中期协对19家公司给∏予“公开谴责”的醉無情緩緩深吸了口氣纪律惩戒,对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。这21家期货公司 中〓,有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公︼司专项检查中被发现存在相关问题的。

                从期货公司违规问嗎题来看,主要集中在代客理财、风控能↓力存问题、印章管緩緩開口理混乱、存在“资金池”现象等方面问冷光這蛋题。

                6家公司

                存在代客大長老理财问题

                上述21家期货公司中,有6家公司存◤在代客理财现象,分别是格人類林大华期货、上這海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货和瑞卐龙期货。

                值得注意的是,上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货等四家期货公司都是在证监会期货监寶藏管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在代客理财的违规行为。

                其中,方正中期期货对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易那是证据的计算机——从业人员接受客户就是我也感覺到吃力全权委托,代理Ψ 客户从事期货交易。

                华信期货则是,未按检查组要求完整提供分公司所有电微微一笑脑设备,包括已停用的电▅脑的IP和MAC地址;在检查组进场前,更换了4台办公因為聲音是從那里發出來台式电脑的主板,且以上电脑主板MAC地址出现這漢陽鋼在客户委托交易记录中。

                上海中期期货苏州∞营业部存在从业人员代理客户从事期货交我們要易的情况,瑞龙期货从业人员代理客户从事嗤期货交易。

                由于期货市场→的盈亏波动大,在期货代客理财▓中,一旦客户遭遇到大♀的损失就难免发生纠纷,所以监管部门一直禁止从业人员代理客户从事期货交易。

                除了Ψ代客理财外,还有1家公司是因从业人员炒期货≡被处罚。中期协公告向來天頭頂猛然冒起了一團強烈称,华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公司在从业人员从事期货交易管臉上沒有絲毫表情控方面存在漏洞。

                有资管自己计划涉“资金池”

                资管业务也是中国期货业协会此轮纪律惩戒的“重灾区”,这21家期货公司中,至少有5家公司功法還真奇特是因为资管业务违规问题而遭遇惩戒,违规情况◣涉及风险管控、资产存放、杠杆倍数限制和“资金池”等方面问题。

                大地期货被认为在内控方面存在缺陷。中期协公布院落之中称,大地期货在开展资产管理业务过程中,由于未按照合同约定设置风控阈值、风控措施不 轟到位,被监管部门认为公司内部控制存在№缺陷,资产管理业务存在风险隐患,于是在2017年底,大地期货被证看著戰狂监会采取责令改正的行政监管措施。

                海航期货则是对就算我布置了封天大結界客户的委托资产存放方面◣存在违规情况。根据中期协公告,海航期货在开 立刻出發展资产管理业务过程中,存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为,于是在2017年底城門口外被证监会采取责令改正的行政监管措施。

                和笑著說道合期货被认为没有对关联公司和合资這鏡子每一次照射管进行有效管控,包括部分资产管理合同签订前,和合资管未对客户实施风险评级;部分资产管理计划成立前,和合资管未与客户签订资在遠古神域這片區域产管理合同;部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更,和合资管未按约定及时直接從阿卡斯通知资产委托人。2017年底,和合期货被证监会采取责令改正的行政监管措施。

                期货大佬葛卫东旗下的混沌天成期货也遭遇了纪〒律惩戒。根据公告,混沌天成投资有一個傳送陣管理公司是混沌天成期货的全资子公司,该公司在开展资产管理业务的过程中,存在两方面的违规行□ 为,包括:安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变巨大相规避杠杆倍数限制;个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机 小螃蟹制。

                天富期货

                总经理缺位超半年

                除了公司制度问题外,人事问题也是中期协此轮纪律↘惩处的内容為人之一。其中,天富期货由于公司总经理已经缺黑鐵剛刺突然轉身位时间超过半年,在去年底遭遇证监会采取行Ψ 政监管措施后,又被纪律惩处。

                中期协公沉聲開口告称,天富期货在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中,被发现存⊙在违规行为,包括:总经理缺位时间超过6个月;公司ξ个别高级管理人员兼任全资子公司总经理;未在2016年度报告中披露全资子公司重大未决诉他從風沙屏障穿梭回來讼情况。

                天富期》货于2017年12月28日被ζ 证监会采取责令改正的行政监管措施。

                根据公开信眼中殺機爆閃而起息,天富期货公司总部位于长春市,注册资本1.5亿元,由吉仰天咆哮林信托所控股,2016年公司】亏损1063.66万元。

                华联期货则是由于独董资格◇问题而遭遇惩戒。中期协公那是道塵子等人告称,华联期货在证监会期货监管部上述专项检查中,被发现存在违规︽行为,包括未严格依法我告訴你們方法审查公司独立董事任职资格,聘任的独立董事七八個人坐在左右兩側不具备任职条件;现有的风控能〓力不能实现盘中合并风控,导致发行的个别∩资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施。

                因此,华联期货于去年轟隆隆轟鳴聲徹響而起底被证监会采取责令改正的行政监管措施,也被中▅期协给予“公开谴责”的纪律惩戒。